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  • henrychoi7

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    출처 [리이치1] 뉴스   |2018/11/28 15:27  

    불공정거래 유의사항

    건전한 증권시장의 발전을 위해 한국거래소 및 금융투자협회는 관련 규정에 따라 주식시장, ELW시장,파생상품시장,CME연계 야간 글로벌시장, KRX 금시장, K-OTC시장 등에서 불공정거래가 발생하지 않도록 하고 있으며, 이와 관련하여 모든 금융투자회사는 아래의 불공정거래유형에 대해 모니터링 시스템을 구축하고 예방조치를 실시하고 있으므로 매매 시 유의하여 주시기 바랍니다.(시장감시규정 제4조, K-OTC시장 운영규정 제55조.)

    주요 불공정거래 유형

    주요 불공정거래 유형
    구분 내용
    허수성매매주문
    • 거래성립 가능성이 희박한 호가를 대량으로 제출하거나 직전가격 또는 최우선호가의 가격이나 이와 유사한 가격으로 호가를
      제출한 후 당해 호가를 반복적으로 정정∙취소하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미치게 할 우려가 있는 행위
    예상가관여 주문
    • 시∙종가 등 예상체결가격 또는 예상체결량 형성에 인위적으로 관여하는 호가를 제출한 후, 시∙종가 결정 직전 정정∙취소함
      으로써 시세 등에 부당한 영향을 주거나, 영향을 줄 수 있는 행위. 또는 시∙종가 결정 직전 정정∙취소한 다음 보유주식을
      고가에 매도하거나 시세상승을 유도하는 행위
    종가관여 과대주문
    • 종가에 관여하는 호가를 계속적 순차적으로 제출함으로써 특정종목의 시세를 상승∙하락 또는 고정∙안정을 초래하거나
      장종료시 시장수급상황에 비추어 과도하게 거래하여 시세형성에 부당한 영향을 주는 등의 행위
    통정∙가장매매
    • 취득 또는 처분의 의사없이 통정하여 거래를 하거나 권리의 이전을 목적으로 하지 아니하는 가장된 거래를 하는 행위
    특정종목 매매집중주문
    • 특정종목의 시장수급 상황에 비추어 과도하게 거래하여 시세에 부당한 영향을 주거나 오해를 유발시킬 소지가 있는 거래를
      하는 행위
    유동성결여 종류주관여
    • 유동성이 낮은 종류주식에 대하여 시장수급 상황에 비추어 과도하게 매수하며 시세에 부당한 영향을 주거나 오해를 유발시킬 소지가 있는 거래를 하는 행위
    동시분할주문
    • 동일가격의 호가를 일정시간에 분할하여 제출함으로써 수량배분 또는 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가
      있는 행위
    과도분할주문
    • 특정종목의 호가를 과도하게 분할하여 제출함으로써 시세를 고정시키거나 부당한 영향을 미칠 우려가 있는 주문 및 체결
      시스템에 부하를 줄 수 있는 행위
    취소·정정호가과다주문
    • 체결율이 극히 낮고 호가의 정정∙취소가 과다하여 호가에 영향을 줄수 있는 행위
    취소과다주문
    • 계좌에서 과다한 취소량을 제출함으로써 호가에 영향을 줄수 있는 행위
    미예탁증권 매도주문
    • 결제불이행을 야기할 수 있는 미예탁 증권의 매도(공매도) 행위
    기타
    • 시장감시규정 제4조 ‘공정거래질서 저해행위의 금지’에 의해 금지된 매매행위 및 거래소 자체 조치사항 등

    불공정거래에 대한 조치절차

    한국거래소의 『시장감시규정 제6조(회원의 예방활동) 』 및 『회원사 불공정거래 모니터링시스템 운영기준 』 , 금융투자협회의 『 K-OTC시장 운영규정 제55조(부정거래행위 등의 예방) 』 에 의거하여 당사에서는 불공정거래 모니터링시스템에 의해 불공정거래로 적출된 경우 아래와 같이 단계별로 조치를 취하고 있습니다. (단, 이상매매의 양태가 중대하다고 판단되는 경우에는 2차 서면경고 이상의 강화된 조치를 취함)

    불공정거래에 대한 조치절차
    구분 내용
    조치절차
    • 1차(유선/팝업경고) ➞ 2차(서면) ➞ 3차(수탁거부예고) ➞ 4차(수탁거부)
    조치대상
    • 당사에 개설된 동일인 명의(동일주민번호) 또는 계산의 주체가 동일한 모든 위탁자
    기타
    • 1차~2차 조치 : 최종 조치일 이후 재적출시 적출 회차누적
    • 3차 조치 : 조치일 이후 재적출시 수탁거부
    • 4차 이상 조치
      • 5영업일 수탁거부 이후 재적출시 별도 사전경고 없이 15일 수탁거부
      • 15일 수탁거부 이후 재적출시 별도의 사전경고 없이 1개월 수탁거부
      • 1개월 수탁거부 이후 재적출시 별도의 사전경고 없이 3개월 수탁거부
      • 3개월 수탁거부 이후 재적출시 별도의 사전경고 없이 6개월 수탁거부
      • 6개월 수탁거부 이후 재적출시 별도의 사전경고 없이 6개월 수탁거부 반복
      • 수탁거부 기간중 거래소로 부터 예방조치요구를 받은경우 별도의 사전경고 없이 5영업일 이상 수탁거부 기간 연장 됨
    • 수탁거부내용 : 당사내 신규계좌개설 및 신규주문정지(청산주문 가능)
    • 위탁계좌, 선물옵션계좌, KRX 금현물계좌는 분리하여 조치
    • 위탁계좌내 KRX시장 불공정거래조치와 K-OTC시장의 부정거래행위 조치는 각각 독립적으로 조치


    주제 : 증권 > 주식